第三方融资融券业务办理是由哪里进行监管的啊?

2020-08-09 11:54:00
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范妹
2020-08-09 18:39:10
您好,这个是由证监会监管的,并且由证券交易所,证券结算公司以及证券业协会共同协助完成的整个监管体系。具体是:证监会在融资融券交易监管中居于主导地位,简单说也是整个系统的老大,负责制定业务准则、颁发业务资格、查处违法行为等;证券交易所、证券登记结算公司是融资融券交易中的一线监管主体,负责组织交易、结算和进行交易、结算监管,主要是负责资金方面的。证券业协会是融资融券交易中的行业监管主体,主要负责客户交易行为监控、投资者教育等。希望对您有所帮助。
太平洋证券
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