一般单位客户应符合哪些适当性标准?

2021-07-25 11:19:00
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体态轻盈的霭
2021-07-25 11:20:24
您好,一般单位客户的适当性标准可以简单概括为“四有一无”,具体包括可用资金要求、基础知识要求、交易经历要求、内部制度要求、合规诚信要求等。

可用资金要求:申请开立交易编码或者开通交易权限前连续5个交易日保证金账户可用资金余额均不低于人民币100万元或者等值外币;

基础知识要求:相关业务人员具备期货交易基础知识,了解相关业务规则;

交易经历要求:具有累计不少于10个交易日且20笔及以上的境内交易场所的期货合约或者期权合约仿真交易成交记录;或者近三年内具有10笔及以上的境内交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录;或者近三年内具有10笔及以上的认可境外成交记录;

内部制度要求:具有健全的内部控制、风险管理等期货交易管理相关制度;

合规诚信要求:不存在严重不良诚信记录、被有权监管机关宣布为期货市场禁止进入者和法律、法规、规章、能源中心业务规则禁止或者限制从事期货交易的情形;
其他要求:能源中心要求的其他条件。
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