广州期货公布武汉营业部下令改正措施

最近，广州期货公布了中国证券监督会湖北证券监督局对武汉营业部下令改正措施的决定。根据公告，中国证券监督会湖北监督局发现广州期货武汉营业部有以下违规行为:员工借别人期货账户进行期货交易的负责人未按规定向近亲属报告营业部开户进行期货交易的不相容的职场和业务未分离处理的反洗钱工作相关制度和执行情况未向中国证券监督会湖北监督局报告的公司内部控制度未有效执行的客户开户资料填写有遗漏。

上述行为反映武汉营业部内部控制不完善，无法有效防范和控制风险，不符合相关规定，武汉营业部负责人支付万军是直接负责人。因此，根据相关规定，中国证监会湖北监督局决定对广州期货武汉营业部采取限期改正的行政监督措施。同时，要求在监督措施发行之日起60天内完成整改，向中国证监会湖北监督局提交书面整改报告书。对于此次处罚对广州期货的影响，广州期货在公告中表示，迄今为止对公司经营方面和财务方面没有不良影响。同时，公司重视此次问题，严格按照公司责任追究管理制度追究责任，对追究相关人员责任的营业部内部管理不完善等问题，公司深入自我调查，全面执行整改要求，在规定时间内书面整改报告书提交中国证监会湖北监督局。
上半年纯利润减半的证据显示，广州期货成立于2003年，是国有控股期货公司，注册资本人民币亿元，2017年1月新三板，证券代码870367。总部位于广州市珠江新城广州国际金融中心主塔办公楼10楼，目前设有23家分公司和1家风险管理子公司。根据广州期货公布的半年报，2020年1-6月，广州期货实现营业收入，比去年同期下降的利润总额为万元，比去年同期减少的净利润为万元，比上年同期下降。关于收益纯利润下降的原因，广州期货在半年报中主要受新冠疫病等黑鸟事件的影响，市场行情变动激烈，创造了风险管理子公司的业务。年内已经是第三次罚单，另外值得注意的是，这次罚单已经是广州期货年收到的第三次罚单。
8月17日，中国证券监督会广东证券监督局发表的监督措施决定书〔2020〕121日，广州期货子公司广期资本管理(深圳)有限公司2019年1月15日立案的场内铜期权项目没有设置警告线，没有按照确定的停止线立即平仓，最终发生了损失。因此，广东证券监督局认定广州期货对子公司风险管理不足，采取责令纠正的行政监督措施。4月24日，广东证券监督局宣布，广州期货公司天津营业部4名员工工作期间，方便期货配资活动，反映公司无法控制分公司，违反了《期货公司监督管理办法》(证券监督会令第155日)第56条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第109条的规定，广东证券监督局决定对其公司采取命令改正的行政监督措施。

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