上述行为反映武汉营业部内部控制不完善,无法有效防范和控制风险,不符合相关规定,武汉营业部负责人支付万军是直接负责人。因此,根据相关规定,中国证监会湖北监督局决定对广州期货武汉营业部采取限期改正的行政监督措施。同时,要求在监督措施发行之日起60天内完成整改,向中国证监会湖北监督局提交书面整改报告书。对于此次处罚对广州期货的影响,广州期货在公告中表示,迄今为止对公司经营方面和财务方面没有不良影响。同时,公司重视此次问题,严格按照公司责任追究管理制度追究责任,对追究相关人员责任的营业部内部管理不完善等问题,公司深入自我调查,全面执行整改要求,在规定时间内书面整改报告书提交中国证监会湖北监督局。
上半年纯利润减半的证据显示,广州期货成立于2003年,是国有控股期货公司,注册资本人民币亿元,2017年1月新三板,证券代码870367。总部位于广州市珠江新城广州国际金融中心主塔办公楼10楼,目前设有23家分公司和1家风险管理子公司。根据广州期货公布的半年报,2020年1-6月,广州期货实现营业收入,比去年同期下降的利润总额为万元,比去年同期减少的净利润为万元,比上年同期下降。关于收益纯利润下降的原因,广州期货在半年报中主要受新冠疫病等黑鸟事件的影响,市场行情变动激烈,创造了风险管理子公司的业务。年内已经是第三次罚单,另外值得注意的是,这次罚单已经是广州期货年收到的第三次罚单。
8月17日,中国证券监督会广东证券监督局发表的监督措施决定书〔2020〕121日,广州期货子公司广期资本管理(深圳)有限公司2019年1月15日立案的场内铜期权项目没有设置警告线,没有按照确定的停止线立即平仓,最终发生了损失。因此,广东证券监督局认定广州期货对子公司风险管理不足,采取责令纠正的行政监督措施。4月24日,广东证券监督局宣布,广州期货公司天津营业部4名员工工作期间,方便期货配资活动,反映公司无法控制分公司,违反了《期货公司监督管理办法》(证券监督会令第155日)第56条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第109条的规定,广东证券监督局决定对其公司采取命令改正的行政监督措施。
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因为富时A50并不是在国内交易所上市的,所以如果用户要开户的话基本都是找经纪商进行开户,另外由于富时中国A50股指期货是杠杆交易的,所以整体上门槛并不高。
富时中国A50期货的开户程是非常简单的,跟在国内开户证券账户基本没什么区别,用户准备好个人资料,比如身份证件,手机号,然后按照经纪商的要求填写个人信息完成风险测试就可以了,等资料审核通过后基就可以进行正常富时中国A50指数的交易了。
最后再提醒一下,由于富时中国A50指数期货是在新加坡上市的,所以如果要交易的话最好是找一个靠谱的经纪商,不然极有可能遇到光看到账户里有数字就是不给你提现的尴尬。
场外基金是按交易场所的不同,基金可以分为场内基金和场外基金两种。
场内基金是指像股票一样可以在证券交易所上市交易的证券投资基金。常见的场内基金有封闭式基金、上市型开放式基金 (LOF)、交易型开放式基金 (ETF) 和分级基金等。场内基金有一级市场申购赎回和二级市场交易两种投资方式。
场内基金的二级市场交易方式和股票一样,以市场报价进行竞价交易。比如中概互联ETF的代码是513050。虽然是用股票账户买,但它依然是基金,不是股票。
场内交易的优点是交易费率低,只要0.01%,并且可以实时交易,定投起来很方便。
场内交易的缺点是以“手”为单位交易,1手为100份额。
场外基金是指不在证券交易所上市交易,在银行、 证券公司、第三方理财平台或基金公司直销平台交易的基金。目前,大多数基金都是场外基金。
比如中概互联的场外基金是:易方达中证海外中国互联网50ETF联接(006327)
所谓的ETF联接,意思就是这只基金的目的,就是跟踪中概互联ETF的表现,所以场内和场外的涨跌幅是基本一致的。
场外交易的优点是买入金额没太大限制,100元、150元,200元都能买。