闻小狗 你好，首先，可转债如果不足10000，按5元收取。如果你中十签以上，就和股票的手续费不一样了！
可转债的手续费根据不同的券商收费标准也是不一样的。有的券商沪市和深市的手续费收费标准是不一样的，有的券商沪市和深市收费标准是统一的。
有的券商可转债买卖手续费是1%%，不区分沪市深市，不满一元按一元收取，资金比较大的还是按照万0.5收取呢！有的券商手续费是千分之一，最低五元，这种手续费是比较高的。有的券商手续费是分开的，沪市百万分之五，深市十万分之五，所以可转债手续费具体多少没有固定，建议股民咨询自己所开户的证券公司或者也可以协商手续费的。
可转债不仅是T+0交易机制，而且是没有印花税的，股票卖出都是按照千分之一收取印花税，可转债在这个环节就节省不少费用，只有一个交易费，还是比较划算的。
所以，是要看券商的给你的是多少？
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闻小狗 你好，120分钟均线是日线图里点击下方“更多”可以看到。如果是120日均线则点击右上方设置图标（齿轮状）进入：K线均线~指标参数设置，添加！
同花顺120分钟均线是可以查前几年的，具体操作如下：
第一：在均线“更多”里面找到120天均线，点击添加！
第二：点左下角的箭头向后拖，一直拖到你想要的年份：如果感觉麻烦，可以把线改成年K线，然后直接找到年份，在改成月K线找到月份，最后改成日K线就可以正常查历史均线了！
操作不难，如果有不懂的，可以联系我！
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闻小狗 基金赎回金额计算公式为：赎回金额=（基金份额*T日基金份额净值）-赎回手续费
1、基金份额
基金份额即投资者持有的基金数量，赎回时的基金份额与买入时的基金份额可能一样也可能不一样，例如基金有分红，且选择红利再投资时，持有期间的基金份额是会发生变化的。
赎回时，系统一般会自动计算基金份额，投资者只需选择相应的赎回份额数量即可，无需自行计算。
2、T日基金份额净值
T日是指基金交易日，不含法定节假日和周末，且计算时段以故事收市时间为准，即15:00前为T日，15:00后为T+1日。
例如投资者在12月27日（周五）15:00前申请卖出基金，那么T日基金份额净值即为12月27日的净值，如果在15:00后申请卖出基金，那么T日基金份额净值为12月30日（下周一）的净值。
3、赎回手续费
基金赎回手续费费率一般是根据基金持有天数分档设置的，赎回手续费=（基金份额*T日基金份额净值）*赎回费率。
从上面的公式中可以知道，要看你买的时候的净值，还有手续费！
1、基金份额
基金份额即投资者持有的基金数量，赎回时的基金份额与买入时的基金份额可能一样也可能不一样，例如基金有分红，且选择红利再投资时，持有期间的基金份额是会发生变化的。
赎回时，系统一般会自动计算基金份额，投资者只需选择相应的赎回份额数量即可，无需自行计算。
2、T日基金份额净值
T日是指基金交易日，不含法定节假日和周末，且计算时段以故事收市时间为准，即15:00前为T日，15:00后为T+1日。
例如投资者在12月27日（周五）15:00前申请卖出基金，那么T日基金份额净值即为12月27日的净值，如果在15:00后申请卖出基金，那么T日基金份额净值为12月30日（下周一）的净值。
3、赎回手续费
基金赎回手续费费率一般是根据基金持有天数分档设置的，赎回手续费=（基金份额*T日基金份额净值）*赎回费率。
从上面的公式中可以知道，要看你买的时候的净值，还有手续费！
闻小狗 2019年6月14日，上海证券交易所发布《科创板股票异常交易实时监控细则(试行)》，这是对科创板交易规则及交易监管的进一步细化与补充，投资者必须高度关注并仔细了解。
(一)新股上市头5个交易日：无开盘价限制、无涨跌幅限制
我们知道，现行主板、中小板和创业板在新股上市首日，都设定了44%的开盘价限制，但科创板对这一传统A股规则作了重大改变，市场包容性大幅提升：科创板在新股上市头5个交易日，既无开盘价限制，也无日涨跌幅限制。因此，在科创板，不会出现开盘“秒停”的现象，更不会出现新股上市后必须连拉N个涨停板的奇葩现象。
这样的规则更尊重市场机制，它让交易更充分、博弈更均衡，也让股价更能真实地反映市场供求关系。新股上市头5个交易日没有涨跌幅限制，谁敢操纵开盘价，谁敢肆意拉抬股价或打压股价？股价操纵的成本和风险将数倍放大。
即便是在新股上市5个交易日之后，20%的涨跌幅限制，比传统A股扩大了一倍，大户做庄难度、成本、风险也是数倍放大。这将有效遏止股价操纵与过度投机炒作。
(二)连续竞价阶段：2%浮动区间报价限制
买卖科创板股票，在连续竞价阶段的限价申报，应当符合下列要求：
(1)买入申报价格不得高于买入基准价格的102%；
(2)卖出申报价格不得低于卖出基准价格的98%。
无即时揭示的基准价格的，为最新成交价；当日无成交的，为前收盘价；开市期间临时停牌阶段的限价申报，不适用本条前两款规定；根据市场情况，上交所可以调整科创板股票的有效申报价格范围。
简而言之，在科创板连续竞价阶段，投资者买入报价，不得高于最低卖出报价的2%；同样，投资者卖出报价，不得低于最高买入报价的2%。这一规则俗称“2%浮动区间报价限制”，它适用于科创板连续竞价阶段的限价申报，但“临停”时段例外。
科创板的这一报价规则，能有效遏止大户利用资金优势在最短时间快速拉抬或打压股价的行为，以防止股价出现“过山车”巨幅波动的现象，同时也会加大做庄的成本与风险。
(三)新股上市头5个交易日：30%与60%两档临停机制
科创板股票竞价交易出现下列情形之一的，属于盘中异常波动，上交所实施盘中临时停牌：
(1)无价格涨跌幅限制的股票盘中交易价格较当日开盘价格首次上涨或下跌达到或超过30%的；
(2)无价格涨跌幅限制的股票盘中交易价格较当日开盘价格首次上涨或下跌达到或超过60%的。
两次“临停”的操作要点：(1)单次盘中临时停牌的持续时间为10分钟；(2)停牌时间跨越14:57的，于当日14:57复牌；(3)盘中临时停牌期间，可以继续申报，也可以撤销申报，复牌时对已接受的申报实行集合竞价撮合。
请注意，科创板“临停”机制仅适用于新股上市的头5个交易日。由此可见，在新股上市的头5个交易日，由于没有涨跌幅限制，科创板每个交易日最多可进行3次“集合竞价”，以此对冲或降低单个账户或单个资金对个股带来的过大权重影响，同时也有利于解决短时间内股价波动“信息不对称”问题，并给普通投资者以信号警示或提示，让投资者有时间冷静思考、理性决策。这一机制安排，有利于形成阶段性的充分竞价与均衡博弈，这也有利于遏止股价操纵，同时增大做庄成本与风险。
(四)连续多个交易日：股价异常波动与严重异常波动
科创板股票竞价交易出现连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±30%的，属于异常波动。
科创板股票交易出现异常波动的，上交所将公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额，以此作为公示或警示信号，提示会员及其营业部关注投资者行为。
科创板股票竞价交易出现下列情形之一的，属于严重异常波动，上交所公告严重异常波动期间的投资者分类交易统计等信息：(1)连续10个交易日内3次出现第十二条规定的同向异常波动情形；(2)连续10个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到+100%(-50%)；(3)连续30个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到+200%(-70%)；
科创板股票交易出现严重异常波动情形的，上市公司应当按照《上市规则》规定及时予以核查并采取相应措施。经上市公司核查后无应披露未披露重大事项，也无法对异常波动原因作出合理解释的，除按照《上市规则》规定处理外，上交所可根据市场情况，加强异常交易监控，并要求会员采取有效措施向客户提示风险。
也就是说，在股价出现异常波动或严重异常波动时，券商有义务向客户提示风险，必要时券商应采取有效措施应对，这里强调了券商的相应责任。
(五)虚假申报：以引诱或者误导其他投资者的交易决策
虚假申报，是指不以成交为目的，通过大量申报并撤销等行为，引诱、误导或者影响其他投资者正常交易决策的异常交易行为。
虚假申报主要发生在集合竞价与连续竞价两种场合，其主要目的是操纵股价，诱骗其他投资者参与交易。
开盘集合竞价阶段同时存在下列情形的，上交所对有关交易行为予以重点监控：
(1)以偏离前收盘价5%以上的价格申报买入或者卖出；
(2)累计申报数量或者金额较大；
(3)累计申报数量占市场同方向申报总量的比例较高；
(4)累计撤销申报数量占累计申报数量的50%以上；
(5)以低于申报买入价格反向申报卖出或者以高于申报卖出价格反向申报买入；
(6)股票开盘集合竞价虚拟参考价涨(跌)幅5%以上。
连续竞价阶段多次同时存在下列情形且累计撤销申报数量占累计申报数量的50%以上的，上交所对有关交易行为予以重点监控：
(1)最优5档内申报买入或者卖出；
(2)单笔申报后，在实时最优5档内累计剩余有效申报数量或者金额巨大，且占市场同方向最优5档剩余有效申报总量的比例较高；
(3)申报后撤销申报。
连续竞价阶段，股票交易价格处于涨(跌)幅限制状态，同时存在下列情形2次以上的，上交所对有关交易行为予以重点监控：(1)单笔以涨(跌)幅限制价格申报后，在该价格剩余有效申报数量或者金额巨大，且占市场该价格剩余有效申报总量的比例较高；(2)单笔撤销以涨(跌)幅限制价格的申报后，在涨(跌)幅限制价格的累计撤销申报数量占以该价格累计申报数量的50%以上。
(六)拉抬打压股价行为
拉抬打压股价，是指大笔申报、连续申报、密集申报或者明显偏离股票最新成交价的价格申报成交，期间股票交易价格明显上涨(下跌)的异常交易行为。
在有价格涨跌幅限制股票的开盘集合竞价阶段，同时存在下列情形的，上交所对有关交易行为予以重点监控：
(1)成交数量或者金额较大；
(2)成交数量占期间市场成交总量的比例较高；
(3)股票开盘价涨(跌)幅5%以上。
连续竞价阶段任意3分钟内同时存在下列情形的，上交所对有关交易行为予以重点监控：
(1)买入成交价呈上升趋势或者卖出成交价呈下降趋势；
(2)成交数量或者金额较大；
(3)成交数量占成交期间市场成交总量的比例较高；
(4)股票涨(跌)幅4%以上。
收盘集合竞价阶段同时存在下列情形的，上交所对有关交易行为予以重点监控：
(1)成交数量或者金额较大；
(2)成交数量占期间市场成交总量的比例较高；
(3)股票涨(跌)幅3%以上。
(七)维持涨(跌)幅限制价格行为
维持涨(跌)幅限制价格，是指通过大笔申报、连续申报、密集申报，维持股票交易价格处于涨(跌)幅限制状态的异常交易行为。
连续竞价阶段同时存在下列情形的，上交所对有关交易行为予以重点监控：
(1)股票交易价格处于涨(跌)幅限制状态；
(2)单笔以涨(跌)幅限制价格申报后，在该价格剩余有效申报数量或者金额巨大，占市场该价格剩余有效申报总量的比例较高，且持续10分钟以上。
收盘集合竞价阶段同时存在下列情形的，上交所对有关交易行为予以重点监控：
(1)连续竞价结束时股票交易价格处于涨(跌)幅限制状态；
(2)连续竞价结束时和收盘集合竞价结束时，市场涨(跌)幅限制价格剩余有效申报数量或者金额巨大；
(3)收盘集合竞价结束时，收盘集合竞价阶段新增涨(跌)幅限制价格申报的剩余有效申报数量或者金额较大；
(4)收盘集合竞价结束时，涨(跌)幅限制价格剩余有效申报数量占市场该价格剩余有效申报总量的比例较高。
(八)自买自卖和互为对手方交易
自买自卖和互为对手方交易，是指在自己实际控制的账户之间或者关联账户之间大量进行股票交易，影响股票交易价格或者交易量的异常交易行为。
股票交易同时存在下列情形的，上交所对有关交易行为予以重点监控：
(1)在自己实际控制的账户之间频繁、大量交易；
(2)成交数量占股票全天累计成交总量的10%以上或者收盘集合竞价阶段成交数量占期间市场成交总量的30%以上。
股票交易同时存在下列情形的，上交所对有关交易行为予以重点监控：
(1)两个或者两个以上涉嫌关联的证券账户之间互为对手方进行频繁、大量交易；
(2)成交数量占股票全天累计成交总量的10%以上或者收盘集合竞价阶段成交数量占期间市场成交总量的30%以上。
(九)严重异常波动股票申报速率异常
严重异常波动股票申报速率异常，是指违背审慎交易原则，在股票交易出现严重异常波动情形后的10个交易日内，利用资金优势、持股优势，在短时间内集中申报加剧股价异常波动的异常交易行为。
股票交易出现严重异常波动情形后10个交易日内，连续竞价阶段1分钟内单向申报买入(卖出)单只严重异常波动股票金额超过100万元的，上交所对有关交易行为予以重点监控。
(十)投资者异常交易行为监管
投资者在科创板股票交易中实施异常交易行为的，上交所可对其实施以下监管措施或者纪律处分：(1)口头警示；(2)书面警示；(3)将账户列为重点监控账户；(4)要求投资者提交合规交易承诺书；(5)暂停投资者账户交易；(6)限制投资者账户交易；(7)认定为不合格投资者；(8)上交所规定的其他监管措施或者纪律处分。
上交所对投资者采取监管措施或者给予纪律处分的，按照《交易规则》《交易特别规定》《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等规定执行。
投资者实施异常交易行为具有下列情形之一的，上交所从重实施监管措施或者纪律处分：
(1)在一定时间内反复、连续实施异常交易行为；
(2)对严重异常波动股票实施异常交易行为；
(3)实施异常交易行为的同时存在反向交易；
(4)实施异常交易行为涉嫌市场操纵；
(5)因异常交易行为受到过上交所纪律处分，或者因内幕交易、市场操纵等证券违法行为受到过行政处罚或者刑事制裁；
(6)上交所认定的其他情形。
会员及相关人员违反本细则规定，未适当履行客户交易行为管理职责的，上交所可对其实施以下监管措施或者纪律处分：(1)口头警示；(2)书面警示；(3)监管谈话；(4)要求限期改正；(5)暂停受理或者办理相关业务；(6)通报批评；(7)公开谴责；(8)收取惩罚性违约金；(9)暂停或者限制交易权限；(10)取消交易权限；(11)取消会员资格。
总之，科创板+注册制是A股市场的两大革命。它必将有效提升A股市场的包容性与开放性，这也是注册制改革的初心和历史使命。越包容的市场，越需要强有力的市场监管。但我们绝不能简单地采用“行政管制”来取代“市场监管”，因此，如何权衡并兼顾好包容性与强监管的关系，是上交所和证监会必须处理好的大事。任何新生事物的发展，都不会是一帆风顺的，它需要投资者与市场的包容与理解，当然，更需要边发展、边完善。
(一)新股上市头5个交易日：无开盘价限制、无涨跌幅限制
我们知道，现行主板、中小板和创业板在新股上市首日，都设定了44%的开盘价限制，但科创板对这一传统A股规则作了重大改变，市场包容性大幅提升：科创板在新股上市头5个交易日，既无开盘价限制，也无日涨跌幅限制。因此，在科创板，不会出现开盘“秒停”的现象，更不会出现新股上市后必须连拉N个涨停板的奇葩现象。
这样的规则更尊重市场机制，它让交易更充分、博弈更均衡，也让股价更能真实地反映市场供求关系。新股上市头5个交易日没有涨跌幅限制，谁敢操纵开盘价，谁敢肆意拉抬股价或打压股价？股价操纵的成本和风险将数倍放大。
即便是在新股上市5个交易日之后，20%的涨跌幅限制，比传统A股扩大了一倍，大户做庄难度、成本、风险也是数倍放大。这将有效遏止股价操纵与过度投机炒作。
(二)连续竞价阶段：2%浮动区间报价限制
买卖科创板股票，在连续竞价阶段的限价申报，应当符合下列要求：
(1)买入申报价格不得高于买入基准价格的102%；
(2)卖出申报价格不得低于卖出基准价格的98%。
无即时揭示的基准价格的，为最新成交价；当日无成交的，为前收盘价；开市期间临时停牌阶段的限价申报，不适用本条前两款规定；根据市场情况，上交所可以调整科创板股票的有效申报价格范围。
简而言之，在科创板连续竞价阶段，投资者买入报价，不得高于最低卖出报价的2%；同样，投资者卖出报价，不得低于最高买入报价的2%。这一规则俗称“2%浮动区间报价限制”，它适用于科创板连续竞价阶段的限价申报，但“临停”时段例外。
科创板的这一报价规则，能有效遏止大户利用资金优势在最短时间快速拉抬或打压股价的行为，以防止股价出现“过山车”巨幅波动的现象，同时也会加大做庄的成本与风险。
(三)新股上市头5个交易日：30%与60%两档临停机制
科创板股票竞价交易出现下列情形之一的，属于盘中异常波动，上交所实施盘中临时停牌：
(1)无价格涨跌幅限制的股票盘中交易价格较当日开盘价格首次上涨或下跌达到或超过30%的；
(2)无价格涨跌幅限制的股票盘中交易价格较当日开盘价格首次上涨或下跌达到或超过60%的。
两次“临停”的操作要点：(1)单次盘中临时停牌的持续时间为10分钟；(2)停牌时间跨越14:57的，于当日14:57复牌；(3)盘中临时停牌期间，可以继续申报，也可以撤销申报，复牌时对已接受的申报实行集合竞价撮合。
请注意，科创板“临停”机制仅适用于新股上市的头5个交易日。由此可见，在新股上市的头5个交易日，由于没有涨跌幅限制，科创板每个交易日最多可进行3次“集合竞价”，以此对冲或降低单个账户或单个资金对个股带来的过大权重影响，同时也有利于解决短时间内股价波动“信息不对称”问题，并给普通投资者以信号警示或提示，让投资者有时间冷静思考、理性决策。这一机制安排，有利于形成阶段性的充分竞价与均衡博弈，这也有利于遏止股价操纵，同时增大做庄成本与风险。
(四)连续多个交易日：股价异常波动与严重异常波动
科创板股票竞价交易出现连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±30%的，属于异常波动。
科创板股票交易出现异常波动的，上交所将公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额，以此作为公示或警示信号，提示会员及其营业部关注投资者行为。
科创板股票竞价交易出现下列情形之一的，属于严重异常波动，上交所公告严重异常波动期间的投资者分类交易统计等信息：(1)连续10个交易日内3次出现第十二条规定的同向异常波动情形；(2)连续10个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到+100%(-50%)；(3)连续30个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到+200%(-70%)；
科创板股票交易出现严重异常波动情形的，上市公司应当按照《上市规则》规定及时予以核查并采取相应措施。经上市公司核查后无应披露未披露重大事项，也无法对异常波动原因作出合理解释的，除按照《上市规则》规定处理外，上交所可根据市场情况，加强异常交易监控，并要求会员采取有效措施向客户提示风险。
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(五)虚假申报：以引诱或者误导其他投资者的交易决策
虚假申报，是指不以成交为目的，通过大量申报并撤销等行为，引诱、误导或者影响其他投资者正常交易决策的异常交易行为。
虚假申报主要发生在集合竞价与连续竞价两种场合，其主要目的是操纵股价，诱骗其他投资者参与交易。
开盘集合竞价阶段同时存在下列情形的，上交所对有关交易行为予以重点监控：
(1)以偏离前收盘价5%以上的价格申报买入或者卖出；
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(3)累计申报数量占市场同方向申报总量的比例较高；
(4)累计撤销申报数量占累计申报数量的50%以上；
(5)以低于申报买入价格反向申报卖出或者以高于申报卖出价格反向申报买入；
(6)股票开盘集合竞价虚拟参考价涨(跌)幅5%以上。
连续竞价阶段多次同时存在下列情形且累计撤销申报数量占累计申报数量的50%以上的，上交所对有关交易行为予以重点监控：
(1)最优5档内申报买入或者卖出；
(2)单笔申报后，在实时最优5档内累计剩余有效申报数量或者金额巨大，且占市场同方向最优5档剩余有效申报总量的比例较高；
(3)申报后撤销申报。
连续竞价阶段，股票交易价格处于涨(跌)幅限制状态，同时存在下列情形2次以上的，上交所对有关交易行为予以重点监控：(1)单笔以涨(跌)幅限制价格申报后，在该价格剩余有效申报数量或者金额巨大，且占市场该价格剩余有效申报总量的比例较高；(2)单笔撤销以涨(跌)幅限制价格的申报后，在涨(跌)幅限制价格的累计撤销申报数量占以该价格累计申报数量的50%以上。
(六)拉抬打压股价行为
拉抬打压股价，是指大笔申报、连续申报、密集申报或者明显偏离股票最新成交价的价格申报成交，期间股票交易价格明显上涨(下跌)的异常交易行为。
在有价格涨跌幅限制股票的开盘集合竞价阶段，同时存在下列情形的，上交所对有关交易行为予以重点监控：
(1)成交数量或者金额较大；
(2)成交数量占期间市场成交总量的比例较高；
(3)股票开盘价涨(跌)幅5%以上。
连续竞价阶段任意3分钟内同时存在下列情形的，上交所对有关交易行为予以重点监控：
(1)买入成交价呈上升趋势或者卖出成交价呈下降趋势；
(2)成交数量或者金额较大；
(3)成交数量占成交期间市场成交总量的比例较高；
(4)股票涨(跌)幅4%以上。
收盘集合竞价阶段同时存在下列情形的，上交所对有关交易行为予以重点监控：
(1)成交数量或者金额较大；
(2)成交数量占期间市场成交总量的比例较高；
(3)股票涨(跌)幅3%以上。
(七)维持涨(跌)幅限制价格行为
维持涨(跌)幅限制价格，是指通过大笔申报、连续申报、密集申报，维持股票交易价格处于涨(跌)幅限制状态的异常交易行为。
连续竞价阶段同时存在下列情形的，上交所对有关交易行为予以重点监控：
(1)股票交易价格处于涨(跌)幅限制状态；
(2)单笔以涨(跌)幅限制价格申报后，在该价格剩余有效申报数量或者金额巨大，占市场该价格剩余有效申报总量的比例较高，且持续10分钟以上。
收盘集合竞价阶段同时存在下列情形的，上交所对有关交易行为予以重点监控：
(1)连续竞价结束时股票交易价格处于涨(跌)幅限制状态；
(2)连续竞价结束时和收盘集合竞价结束时，市场涨(跌)幅限制价格剩余有效申报数量或者金额巨大；
(3)收盘集合竞价结束时，收盘集合竞价阶段新增涨(跌)幅限制价格申报的剩余有效申报数量或者金额较大；
(4)收盘集合竞价结束时，涨(跌)幅限制价格剩余有效申报数量占市场该价格剩余有效申报总量的比例较高。
(八)自买自卖和互为对手方交易
自买自卖和互为对手方交易，是指在自己实际控制的账户之间或者关联账户之间大量进行股票交易，影响股票交易价格或者交易量的异常交易行为。
股票交易同时存在下列情形的，上交所对有关交易行为予以重点监控：
(1)在自己实际控制的账户之间频繁、大量交易；
(2)成交数量占股票全天累计成交总量的10%以上或者收盘集合竞价阶段成交数量占期间市场成交总量的30%以上。
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(2)成交数量占股票全天累计成交总量的10%以上或者收盘集合竞价阶段成交数量占期间市场成交总量的30%以上。
(九)严重异常波动股票申报速率异常
严重异常波动股票申报速率异常，是指违背审慎交易原则，在股票交易出现严重异常波动情形后的10个交易日内，利用资金优势、持股优势，在短时间内集中申报加剧股价异常波动的异常交易行为。
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(十)投资者异常交易行为监管
投资者在科创板股票交易中实施异常交易行为的，上交所可对其实施以下监管措施或者纪律处分：(1)口头警示；(2)书面警示；(3)将账户列为重点监控账户；(4)要求投资者提交合规交易承诺书；(5)暂停投资者账户交易；(6)限制投资者账户交易；(7)认定为不合格投资者；(8)上交所规定的其他监管措施或者纪律处分。
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投资者实施异常交易行为具有下列情形之一的，上交所从重实施监管措施或者纪律处分：
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(3)实施异常交易行为的同时存在反向交易；
(4)实施异常交易行为涉嫌市场操纵；
(5)因异常交易行为受到过上交所纪律处分，或者因内幕交易、市场操纵等证券违法行为受到过行政处罚或者刑事制裁；
(6)上交所认定的其他情形。
会员及相关人员违反本细则规定，未适当履行客户交易行为管理职责的，上交所可对其实施以下监管措施或者纪律处分：(1)口头警示；(2)书面警示；(3)监管谈话；(4)要求限期改正；(5)暂停受理或者办理相关业务；(6)通报批评；(7)公开谴责；(8)收取惩罚性违约金；(9)暂停或者限制交易权限；(10)取消交易权限；(11)取消会员资格。
总之，科创板+注册制是A股市场的两大革命。它必将有效提升A股市场的包容性与开放性，这也是注册制改革的初心和历史使命。越包容的市场，越需要强有力的市场监管。但我们绝不能简单地采用“行政管制”来取代“市场监管”，因此，如何权衡并兼顾好包容性与强监管的关系，是上交所和证监会必须处理好的大事。任何新生事物的发展，都不会是一帆风顺的，它需要投资者与市场的包容与理解，当然，更需要边发展、边完善。
闻小狗 为了控制风险和减少市场波动，我国在股指期货交易中除了实行涨跌停板制度外，还将引入了指数熔断机制。那么，实施指数熔断机制方案有什么好处呢?
熔断与涨跌停板幅度由交易所设定，交易所可以根据市场风险状况调整期货合约的熔断与涨跌停板幅度。
所谓熔断机制，是指对某一合约在达到涨跌停板之前，设置一个熔断价格，使合约买卖报价在一段时间内只能在这一价格范围内交易的机制。
熔断机制的实施对中国股市而言，将会带来非常大的作用。经总结，熔断机制对股市的好处可以分为以下几点：
1、对股指期货市场的交易风险提供预警作用，有效防止了风险的突发性和风险发生的严重性。如在市场波动达到10%的涨跌停板之前，引入了一个6%的熔断点，即股指期货的指数点升跌幅达到6%，即在此后的10分钟交易里指数报价不能超出熔断点之外，这不仅给股指期货的交易者提出了一种警示，也为期货交易的各级风险管理提出了一种警示。
这时，包括对期货股指期货的交易者、代理会员、结算会员和交易所都有一种强烈的提示，使他们都意识到后面的交易将是一种什么状态，并采取相应的防范措施，从而使交易风险不会在无任何征兆的情况下突然发生。
2、为控制交易风险赢得思考时间和操作时间。由于在市场波动达到6%的熔断点时，会有10分钟的熔断点内交易，这足以让交易者有充裕的时间考虑风险管理的办法和在恢复交易之后将体现自己操作意愿的交易指令下达到交易所内供计算主机撮合成交。
3、有利于消除陈旧价格导致期货市场流动性下降。在出现股指期货异常波动的单边行情中，由于大量的买盘(或卖盘)的堵塞会延迟行情的正常显示，从而产生陈旧性价格，这时人们所看到的价格实际上是上一个时刻的价格，按此价格申报交易必不能成交。
不成交指令不断地大量进入交易系统将造成更严重的交易堵塞，使数据的显示更加滞后。有了10分钟的熔断期，可以消除交易系统的指令堵塞现象，消除陈旧性价格，保证交易的畅通。
4、为逐步化解交易风险提供了制度上的保障。当异常波动的极端行情出现时，没有熔断机制的市场会横冲直撞，通常情况下需要数月甚至一年的波幅在顷刻之间完成，这会打作错方向的交易者一个触手不及，一倍甚至数倍于交易保证金的账户被迅速打穿，这将增加结算难度和带来数不清的纠纷。在这种情况下，采取停市的办法也不能奏效。
一个典型的例子就是，香港期交所在世界性股灾之后的1987年10月20日宣布停市四天，以减少股灾损失，但此举并没有起到应有的效果，累积的市场风险如溃堤之水泛滥成灾，开市之后香港的恒生指数又下跌了33%，多数会员因保证金穿仓而无法履约，违约事件频频发生，交易所几乎破产。当股指期货交易引入熔断机制之后，就能做到分阶段逐步化解交易风险，而不至于一步到位、措手不及。
熔断与涨跌停板幅度由交易所设定，交易所可以根据市场风险状况调整期货合约的熔断与涨跌停板幅度。
所谓熔断机制，是指对某一合约在达到涨跌停板之前，设置一个熔断价格，使合约买卖报价在一段时间内只能在这一价格范围内交易的机制。
熔断机制的实施对中国股市而言，将会带来非常大的作用。经总结，熔断机制对股市的好处可以分为以下几点：
1、对股指期货市场的交易风险提供预警作用，有效防止了风险的突发性和风险发生的严重性。如在市场波动达到10%的涨跌停板之前，引入了一个6%的熔断点，即股指期货的指数点升跌幅达到6%，即在此后的10分钟交易里指数报价不能超出熔断点之外，这不仅给股指期货的交易者提出了一种警示，也为期货交易的各级风险管理提出了一种警示。
这时，包括对期货股指期货的交易者、代理会员、结算会员和交易所都有一种强烈的提示，使他们都意识到后面的交易将是一种什么状态，并采取相应的防范措施，从而使交易风险不会在无任何征兆的情况下突然发生。
2、为控制交易风险赢得思考时间和操作时间。由于在市场波动达到6%的熔断点时，会有10分钟的熔断点内交易，这足以让交易者有充裕的时间考虑风险管理的办法和在恢复交易之后将体现自己操作意愿的交易指令下达到交易所内供计算主机撮合成交。
3、有利于消除陈旧价格导致期货市场流动性下降。在出现股指期货异常波动的单边行情中，由于大量的买盘(或卖盘)的堵塞会延迟行情的正常显示，从而产生陈旧性价格，这时人们所看到的价格实际上是上一个时刻的价格，按此价格申报交易必不能成交。
不成交指令不断地大量进入交易系统将造成更严重的交易堵塞，使数据的显示更加滞后。有了10分钟的熔断期，可以消除交易系统的指令堵塞现象，消除陈旧性价格，保证交易的畅通。
4、为逐步化解交易风险提供了制度上的保障。当异常波动的极端行情出现时，没有熔断机制的市场会横冲直撞，通常情况下需要数月甚至一年的波幅在顷刻之间完成，这会打作错方向的交易者一个触手不及，一倍甚至数倍于交易保证金的账户被迅速打穿，这将增加结算难度和带来数不清的纠纷。在这种情况下，采取停市的办法也不能奏效。
一个典型的例子就是，香港期交所在世界性股灾之后的1987年10月20日宣布停市四天，以减少股灾损失，但此举并没有起到应有的效果，累积的市场风险如溃堤之水泛滥成灾，开市之后香港的恒生指数又下跌了33%，多数会员因保证金穿仓而无法履约，违约事件频频发生，交易所几乎破产。当股指期货交易引入熔断机制之后，就能做到分阶段逐步化解交易风险，而不至于一步到位、措手不及。
闻小狗 高送转看似利好，实际上对于股票价格的走势并没有实质上的影响，对于后市没有绝对的利好或者利空之说。因为高转送的实质是除权除息的一种，只是送股比例偏高，但这些都只是股东权益的再分配，并不能对净值产收益率和公司的盈利带来影响。部分高转送的股票在除权后会出现填权现象，也就是股价上涨达到除权价甚至之上，这种情况的本质是企业业绩出色，为投资者所看好，和高转送关联并不大。
闻小狗 关于董能异常变化的看盘技巧，投资者可以把握以下几点。
1. 谨慎看看是否到顶，如果是在底部，放巨量A然可以高枕无忧，看好自己关心的股票，选择好时机与买点就可以了。
2.投资者看到放巨量时，不要马上跟进，有时放量是很危险的，如图4-8所示。一般来说，投资者需要看均线是否有变动。均价线如果有变动，散户不能买入，这说明“买进是假、拋出是真”。当股价跌到一定阶段的时候，若发现抛盘加大而股价却不随着拋盘下跌，这时才是最好的买入时机。同样是放量，投资者要仔细对比后才能规避风险并获得收益。
3.成交量的大小其实是与股价的波动密切相关的。在日K线图上，投资者会发现有时个股的日成交量会比较大，于是自然会认为是个股异常放量。事实上，用脱离股价波动的幅度来研判成交量并不合理。当天股价波动幅度为1个点与5个点所对应的成交量是有很大差异的。因此，投资者一定要结合股价的波动幅度来研判成交量。
4.成交量的稳定是得以持续推动行情的根基，这是长期分析和操作的基础，不可动摇。通常来讲，投资者心理变化都会体现在成交量上，一旦发现成交量变化异常就要考虑投资者情绪发生的转变，这对实盘操作非常重要。一般分析投资者的情绪，事实上就是分析市场的情绪，只要明白了市场的情绪变化，投资者就可以见缝插针并在市场中游刃有余。
1. 谨慎看看是否到顶，如果是在底部，放巨量A然可以高枕无忧，看好自己关心的股票，选择好时机与买点就可以了。
2.投资者看到放巨量时，不要马上跟进，有时放量是很危险的，如图4-8所示。一般来说，投资者需要看均线是否有变动。均价线如果有变动，散户不能买入，这说明“买进是假、拋出是真”。当股价跌到一定阶段的时候，若发现抛盘加大而股价却不随着拋盘下跌，这时才是最好的买入时机。同样是放量，投资者要仔细对比后才能规避风险并获得收益。
3.成交量的大小其实是与股价的波动密切相关的。在日K线图上，投资者会发现有时个股的日成交量会比较大，于是自然会认为是个股异常放量。事实上，用脱离股价波动的幅度来研判成交量并不合理。当天股价波动幅度为1个点与5个点所对应的成交量是有很大差异的。因此，投资者一定要结合股价的波动幅度来研判成交量。
4.成交量的稳定是得以持续推动行情的根基，这是长期分析和操作的基础，不可动摇。通常来讲，投资者心理变化都会体现在成交量上，一旦发现成交量变化异常就要考虑投资者情绪发生的转变，这对实盘操作非常重要。一般分析投资者的情绪，事实上就是分析市场的情绪，只要明白了市场的情绪变化，投资者就可以见缝插针并在市场中游刃有余。
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2024-11-22 11:26:47
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